雷达财经雷助吧出品 文|周慧 编|深海

4月8日，*ST熊猫发布关于收到中国证监会湖南监管局《行政处罚事先告知书》的公告。

经查明，*ST熊猫及相关当事人涉嫌违法的事实如下：2023年4月4日，*ST熊猫披露了《关于逐步缩减小贷业务规模并加强小贷业务风险控制的公告》，称全资子公司广州小贷和西藏小贷拟分别与昆朋资产签署《债权转让合同》，将广州小贷和西藏小贷的债权本金余额及交易基准日后相关权益分别以约1.98亿元、2.16亿元的价格转让给昆朋资产。上述交易金额占*ST熊猫最近一期经审计净资产的58.97%。

经查，*ST熊猫与昆朋资产的债权转让为虚假交易，*ST熊猫为债权转让提供资金，后续通过资金拆借掩盖虚假交易，上述债权由国峻实业控股有限公司代持。

湖南证监局认为，*ST熊猫的上述行为涉嫌违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，依照《证券法》第一百九十七条第二款的规定，湖南证监局拟决定：一、对熊猫金控股份有限公司责令改正，给予警告，并处以700万元罚款；

二、对徐金焕给予警告，并处以400万元罚款；

三、对李民给予警告，并处以200万元罚款；

四、对罗春艳给予警告，并处以150万元罚款；

五、对杨恒伟、黄玉岸给予警告，并分别处以100万元罚款。

鉴于徐金焕、李民的相关违法情节严重，依据《证券法》第二百二十一条和中国证监会《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条和第七条第一款的规定，湖南证监局拟决定：对徐金焕采取5年证券市场禁入措施，对李民采取3年证券市场禁入措施。

对此，已代理众多股票索赔、获赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民向雷达财经表示，上市公司信披不及时、不准确给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在2025年1月23日至2025年4月27日期间买入，且在2025年4月27日收盘时持有，或是在2023年4月4日至2025年12月29日期间买入，且在2025年12月29日收盘时持有*ST熊猫股票的投资者可以报名参加索赔。报名请关注公号“雷助吧”（雷助码：99）参与，获赔前无任何费用。

天眼查信息显示，*ST熊猫曾用名熊猫烟花集团股份有限公司，成立于1999年。