因可转债项目提供法律服务多项违规:浙江天册律所收警示函
2026-05-07 16:29:51
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根据厦门证监局在2026年5月7日发布的公告,浙江天册律师事务所因在为红某股份有限公司2020年公开发行可转换公司债券项目提供法律服务过程中存在多项问题,收到出具警示函的监管措施。

具体问题包括:查验计划未完全落实,未严格按照查验计划对发行人的重大业务合同进行核查;查验程序不充分,未与发行人聘请的会计师事务所的会计师面谈;笔录制作不规范,未将相关核查事项制作成查询笔录;律师工作报告不符合规定内容,未列明律所证券执业律师人数。

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